总法嘉谈｜好好说话——公司法律合规部的话术（下）

今天，为大家带来的文章，来自德国汉高集团北亚区总法律顾问、法嘉导师、沈悦志老师。

沈悦志老师除了笔耕不辍、常常高质量高产出地发表文章之外，他更乐意帮助更多法律人，跨界应对VUCA时代。

今年夏天，他将为法嘉·卓越法务与合规精英班（🔗：2021年度·卓越法务与合规精英班招生简章）带来干货满满的《危机管理》课程，从宏观、中观、微观各个层面带领身处VUCA时代的法律人们体验破解危机的技术和艺术，解决公司实际问题、在合规前提下最大化公司与客户商业利益。

敬请期待！

来源：律商视点

一

公司内部向下沟通（法律合规部内部沟通与外部沟通）

一如《好好说话——公司法律合规部的话术（中）》一文所述，言及沟通频率与重要性，公司内向下沟通虽不及公司内部平行沟通，然仍不可忽视，究其原因，主要有以下两点：

1.推进日常工作与项目需要：于公司法律合规部的日常运作中，总不时有些情势需要与部门内的伙伴们或其他业务部门或职能部门里的伙伴们进行沟通，了解相关事宜的细节与可能的“痛点”、“难点”、“堵点”及“敏感点”，以形成对于相关事宜的总体认识与关键细节的认识与把握，从而思考最终解决之道；

2.职业经理人管理职责的一部分：作为职业经理人，必然承担带教公司科层结构（所谓“corporate hierarchy”）中低级别员工的管理职责（所谓一直在强调但倒不一定时时被注意的“management responsibility”），携自身多年掉坑吃药的丰富经验与见地，充分分享自身积累的智识与经验，助力人才成长，以裨益公司人才的培养，乃至发展公司人才池（所谓“talent pool”）。

囿于公司内部无法完全忽略的科层结构，公司内向下沟通不论是在公司法律合规部内部沟通还是外部沟通，大体而言具有以下要点：

1.高职阶人士的谦卑与开放：总体而言，向下沟通，位于职位低阶的沟通对象本身就容易紧张乃至背负压力，鉴于此，如若位于职位高阶的沟通另一方无法保持谦卑与开放态度，则沟通效果必然很差，一方不敢讲不敢挑战，另一方也得不到真实的信息与观点，最终导致无效沟通。

2.高职阶人士的耐心：当代商业公司都是高节奏高强度运作，工作于此等环境下，保持耐心实在是考验修为之事。就此而言，笔者就曾是一个反面典型。若干年前，笔者与部门伙伴汇报，在时间紧任务急的情况下，不少时候总是没有耐心听完，直接插入，基于所谓的经验（后来自省此类经验并非总能一发入魂）直奔主题；后来有些时候，时间冗余度多了点，便尝试着耐心听完伙伴们的分析与观点，脊梁骨后忽然一阵冷汗，因为意识到，某些细节与家庭作业，笔者并未做或未做透，如果完全依仗笔者此前经验，难言精准到位。

3.高职阶人士的带教履职：如前述，作为管理职责的一部分，于公司内向下沟通中，位于职位高阶的人士仍然需要履行对于沟通对象的带教职责。法律合规部内部自不待言，与其他业务或职能部门的伙伴们亦是如此。笔者就曾听说有位法总朋友当年曾耐心带教一位富有潜力的公司业务拓展年青才俊，此后后者火箭上升，最终双方成了相互支持的强力并购业务核心F2, 前述法总朋友也收获了双倍的成就感：并购项目如期交割并顺利步入交割后整合；昔日带教过的伙伴最终迭代成为工作中可信赖的合伙伙伴。

聊完公司内向下沟通过程比较正能量的方面，再来叨叙一下公司内部向下沟通的挑战与应对：

4.所谓“代沟”: 八零后九零后进入公司已是一种事实，而且更年轻的千禧一代也会很快进入公司，这是公司员工队伍正在或即将发生的变化，无法回避；针对前述现象，各种评论皆有之，有捧杀，亦有棒杀。依据笔者所聆听的纷纭众说并结合自身有限观察，笔者认为，捧杀与棒杀皆有失公允，其实最朴素的一个真理是：每代人皆有高潜力才俊乃至未来的领导者，亦有泛泛之众，而人类几千年的发展史绝大部分亦是如此，精英带领大家前行的日子总是富有预期性从而让大家觉得牢靠与可信赖。从而，于公司内部，过分先入为主地别上“代沟”有色眼镜进行向下沟通，必然会弄砸整个沟通过程。作为公司职阶高位者，倒的确是应该摘下所谓“代沟”的有色眼镜，耐心聆听年轻一代同事的分析与看法，少些预判，多些自我主动代入，最终主动跟上年青一代的思想步伐；

5.放权与授权：当代商业公司基于合规前提下追求商业价值最大化乃是终极使命，业绩与效率便成为核心要素，加之数字化所带来的信息传递即时性，使得公司管理层的工作负担与压力只走单向递增曲线，而不是相反。公司法律合规部便是典型代表。于此工作量递增而员工数量与其它资源均不增加的前提下，公司向下沟通时，适度放权与授权鼓励低职阶员工更多发挥自身努力与创造性分担工作量，便是必由之途。笔者自我反省，也曾极度喜欢并享受hands-on，且彼时因为如果让别人弄砸自身收拾残局更费时间的蒙昧心理，事必躬亲，而且还基于自身实务与管理经验投入对细节的关注。仗着身体好与一股执拗，也还能活下来。倒是三年前年度管理谈话时，总部老板问了笔者一个问题：现时的你可以每天工作十二到十三个小时，但能够每天工作十五到十六个小时一年持续两百天左右且年复一年？这帐不难算，但却问蒙了笔者，一句话：不可持续，必须改弦易张。言及放权与授权，依据笔者一位法总朋友的经验，边放边看，做好事情或项目走向不对时立刻介入的准备，此其一；放权与授权完毕，事后一定要带被放权方与被授权方进行复盘与总结，以裨益后者成长，此其二。

二

与带教实习生的沟通

略作思量，笔者还是想花点笔墨聊聊自身比较上心也很喜爱的与带教实习生的沟通问题。得益于所任职公司比较好的雇主声誉与法律部里法学教育背景扎实且实务经验丰富的伙伴们的感染力，不时本人所任职的部门总是能招来不错的实习生。必须得承认，不少实习生小朋友的简历看得笔者是心惊肉跳，庆幸自己早生数载，否则与他们这些好苗苗PK，则注定是被按在地上摩擦狂虐的结果。

既是好苗，便得吾心。每日中午笔者用十分钟左右的时间完成工作午餐后，便会利用剩余约五十分钟的午餐时间与带教的实习生们进行坦诚沟通过。应该说，无论是Top 14 U.S. Law School还是北清法学院的学生，只要是中国国籍，对于老师的尊重是深入到骨髓里的，一种不为笔者所习惯的喜好便是不习惯主动发问乃至挑战老师。笔者的有限经验是，首先要破冰，个人比较好的一种方式是带作为非典型金刚娃的实习生们出席笔者的一些饭局聚会。因为其间必有大佬或大咖，而让这些小金刚娃们近距离接触些这些大佬或大咖，其一是看看大佬或大咖们的光鲜，看到未来的自己，内心里那个鼓起的劲头远胜千万遍说教；其二是听听大佬或大咖们微醺之后聊聊自身的囧事，让这些小金刚娃们认识到，所谓大佬或大咖都是常人，都有七情六欲，从而更加坚定自己奋力前行的信心。其次，破完冰之后，就是前述利用午餐时间的点滴交流与探讨。总体而言，金刚娃们的内驱力都很强大，笔者能做的就是分享下自己掉坑与吃药的经历，省却金刚娃们走错方向的大失误；专业方面，不能满足于分享点上的问题，而是更多注重方法问题，这些娃们触类旁通的能力强着呢。

几年坚持下来，与若干实习生的沟通还是有些小成果，有些小朋友已经用继续深造的佳绩暗示某些人注定会是二十一世纪三十年代的Julie Gao（编者注：高准，被认为是亚洲最杰出的企业法律服务从业者之一），甚慰。唯天下苦杠精与懵逼久矣，一如植树绿化，个人有限能力，植几株小苗，积少成多，总会汇成一片林，一片绿。

三

公司法律合规部与外部利益相关方的沟通

客观而言，公司法律合规部与外部利益相关方的沟通是可以码一章字的专门问题，囿于篇幅，此处权择其要点述之，待日后有闲时再全面系统分述之。

1.公司法律合规人的“毛病”：异于欧美，中国法律实务工作者不论是外部律所律师还是公司法律合规部专业人员，于中国社会阶层与权力体系中并不居于显位，虽然其中佼佼者可能经济实力不弱；加之中国仍然在向法治国家迈进的进程中，故完全依法办事仍然是法律人共同体需要孜孜以求的目标。由前述两点决定，外界对于包括公司法律合规部在内的法律人于许多时候并未待之如宾或视之为权威；与此相对照的是，由于多年法学院教育加上多年法律实务锤炼，许多法律实务人智识明显高于商业社会中各社会阶层的一般水平，业绩创收亦高于社会平均收入水准，从而内心往往有个不小的自我（ego）。既然心有自我，必然于外有所展现。依据笔者有限观察，公司法律合规人与外部利益相关方沟通时，多少总挟自身法律专业的智识与经验有些许清高，偏好法律争论而罔顾商业实践以及社会环境，这在沟通中并不鲜见，最终往往被外部利益相关方定义为“法律人”，而非能够融入商业圈或总体社会环境的独立个性群体。

2.如何做到street-smart仍考验许多法律合规人。于商业世界中，不论是外部律师还是公司法律合规部，皆无因为自身处理的法律问题而独立于商业实践的特权。借用点马克思主义的政治经济学常识，经济基础决定上层建筑，法律最终为商业服务，从而对于法律实务工作来说，如何融入商业环境并学习积累对于商业安排与逻辑的洞察，便至关重要，欲达此目标，与外部利益相关方的沟通务必做到street-smart 且因地因人而异。无视沟通对象，无视沟通对象于商业安排所处的位置与沟通目的，千篇一律永远地律师腔，将注定被公司外部利益相关方牢牢定在律师墙上，最终伤及商业律师的业绩达成。

行文至此，藉由三篇小文，叨叙了公司法律合规部的沟通这一常聊常新的话题，权作一家之言。文中许多经验与观察，亦将随公司法律合规部的实践发展而发展更新，从而时时总结，便是前方必涉之途。             

沈悦志

法嘉导师

德国汉高集团

北亚区(大中华区、韩国及日本)总法律顾问

德国汉高集团大中华区执行委员会委员

沈悦志，资深总法律顾问，拥有逾二十年的跨国公司法律事务管理经验，任职德国汉高集团至今已逾十四年，期间带领团队处理了数目众多且纷繁复杂的跨境或国内公司重组、业务剥离、并购、劳动、反垄断、税务、海关、争议解决、政府事务、合规及公司治理等法律事务或项目，并于2015年被ALB评选为首届中国最佳总法律顾问之一; 此后于2018年与2019年被钱伯斯评为“大中华区最具影响力的总法律顾问（25位）并多年连续入选Legal 500 GC Powerist。

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